巴波
律师
根据相关规定,非法证券投资咨询的认定标准
1.行为主体(机构与个人)不具备证券投资咨询资格,具体包括:
(1)未取得中国证监会批准的证券投资咨询业务许可的机构;
(2)未取得证券投资咨询从业资格,或取得证券投资咨询从业资格但未在证券投资咨询机构执业的个人;
2.向投资者或客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
3.直接或间接获取经济利益。
牢记以下三点:无业务资格、推荐股票、收服务费,就有可能构成。
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