中小企业板块上市辅导程序及内容

时间:2016-11-30 10:32:00 来源:猎律网
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一、中小企业上市辅导

改制后的企业具备了上市前的基本要求,根据中国证监会《首次公开发行股票辅导工作办法》规定,在发行上市前,应聘请具有主承销商资格的证券机构作为上市辅导机构,进行为期至少一年的辅导。中国证监会派出机构将负责对辅导工作进行监管和验收。

(1)企业改制流程

(2)改制可行性研究

(3)选择中介机构

(4)各中介机构实质性调查

(5)企业成立专业组,提供相关资料

(6)确定改制方案和工作时间表

(7)券商:协调各方,协助企业完成各类文件

(8)会计师、审计师、律师,保证改制合法性

(9)在券商协调配合下完成各类文件

(10)确定发起人,完成协议

(11)上报审批机关(如需)

(12)工商局:名称预核准

二、中小企业上市辅导主要程序

(1)聘请辅导机构

(2)辅导机构提前入场

(3)双方签署辅导协议

(4)报送辅导工作备案报告

(5)对企业存在的问题进行整改

(6)企业向社会公告准备发行股票的事宜

(7)制定《股票发行计划》

(8)提交辅导评估申请

(9)辅导工作结束

(10)出具辅导工作报告

三、中小企业上市辅导的主要内容

(1)组织由中小企业的董事、监事、高管人员、股东参加的有关法律法规的学习、培训和考试,

(2)督促中小企业按照有关规定进行公司治理结构、规范运作,健全公司财务会计制度,并实现规范运行。

(3)核查中小企业在股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性。

(4)督促中小企业实现独立运作,做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整,形成核心竞争力。

(5)督促中小企业规范与控股股东及其他关联方的关系,妥善处理同业竞争和关联交易问题。

(6)建立健全公司决策制度和内部控制制度,实现有效运作

(7)督促中小企业形成明确的业务发展目标和未来发展计划,制定可行的募股资金投向的规划。

(8)对中小企业是否达到发行上市条件进行综合评估,诊断并解决问题。

(9)协助中小企业开展首次公开发行股票的准备工作。

(10)公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东持股变动情况是否合规。