一、定义
当地成分要求是指根据进口国要求,商品的某些规定部分必须在进口国国内生产,其可以是具体数目,也可以是价值数目。
二、当地成分要求的提出
世贸组织注意到一些国家规定的投资措施严重阻碍了国际贸易以及跨国投资的开展,因而通过其成员国之间达成协议,确立了一些基本原则以规范国际直接投资。这些基本原则可以分为两类,即对国际直接投资间接适用的原则和对国际直接投资直接适用的原则。
对国际直接投资间接适用的世贸组织协议包括乌拉圭回合达成的“服务贸易总协定”和“与贸易有关的知识产权协议”;对国际直接投资直接适用的是“与贸易有关的投资措施协议”(TRIMs)。TRIMs首先要求将世贸组织的两项基本原则即国民待遇原则和透明度原则适用于国际直接投资关系。其次,规定了其禁止的与贸易有关的投资措施,包括:(1)当地成分要求:外资企业必须购用东道国当地一定的产品作为投入;(2)进出口平衡要求:将外资企业的进口限定在该企业出口量或出口值的一定比例内;(3)进口用汇要求:外资企业进行生产所需的进口被限制在属于该企业流入外汇的一定数量内;(4)国内销售要求:限制外资企业的出口,即其产品必须要有一部分在东道国销售。
由上可知,当地成分要求是世贸组织禁止的第一项与贸易有关的投资措施。
三、当地成分要求的影响
(一)当地成分要求的对东道国的影响
分析表明,东道国通过当地成分要求的规定,企图达到促进当地技术的提高和相关产业的发展、促进劳动力就业、积累当地资本等目标,但同时也面临着国内消费者福利水平下降的危险。具体而言:
1.促进东道国技术的提高和相关产业的发展。跨国公司在东道国直接投资生产最终产品或者中间产品,如果东道国采取当地成分要求的限制,跨国公司将不可能在全球范围内进行其资源配置,结果东道国相关产品的生产、销售和管理能力将得到提高。另一方面,跨国公司之所以进行直接投资,关键在于通过直接投资能够获得更多的利润回报,而利润回报是建立在它们雄厚的技术实力基础之上的。随着跨国公司的直接投资在东道国的增加,这将提高东道国的技术水平,特别是中间产业的技术水平。
2.扩大劳动力就业。东道国通过当地成分要求,使相关产品的生产扩大,从而有利于增加东道国的就业;跨国公司的直接投资,不仅自身能吸引当地的劳动力就业,而且能通过相关产品(上游产业)的生产扩张增加东道国的就业。跨国公司的生产在促进东道国就业增加的同时,还能提高东道国就业人口的素质;跨国公司的先进管理经验、先进技术和先进销售技能,能快速提高东道国相应的管理水平、技术水平和销售水平。
3.国内消费者福利水平下降。消费者剩余是衡量消费者福利水平的最佳度量方式,因为它测度的是如要消费者放弃他对某种商品的全部消费而必须补偿给他的那个货币量。上文的公式推导、比较已经显示,东道国的当地成分要求将导致国内消费者的福利水平下降。需要说明的是,本文是通过线性需求方程式对消费者的福利水平进行度量的,如果通过非线性积分方式加以衡量,结果也将是一样的。
(二)当地成分要求对跨国公司的影响
1.阻碍跨国公司实现市场内部化目标。跨国公司对外直接投资的目标之一,是通过跨国直接投资实现市场内部化。市场内部化不仅可以减少市场的不确定性,而且可以节省成本,有利于其产品在世界市场范围内实现利润最大化的目标。但东道国规定当地成分要求,迫使跨国公司在生产的过程中减少使用其内部生产的产品,必然影响跨国公司实现市场内部化的目标,最终减少跨国公司在东道国生产产品的利润回报。
2.有利于专业化生产经验的积累。分工是促进经济发展的主要动力之一,国际分工的实现建立在各国经济发展水平不同,经济条件、自然条件优势各异的基础之上,而专业化生产是分工的必然结果。由于东道国实行当地成分要求,意味着中间产品的生产在东道国内部进行,这样,跨国公司就有可能专职生产最终产品,专业化生产最终产品的经验将进一步积累,从而有利于跨国公司进一步提高生产利润。
(三)当地成分要求对国际贸易影响
从总体上看,当地成分要求有利于东道国,对跨国公司的影响是不确定的,但却使整个世界的福利水平下降。其下降表现在以下几方面。
1.减少了跨国投资。如果跨国公司完全遵循东道国的当地成分要求,跨国公司投资的额度将大幅度减少。这一方面导源于当地成分要求减少了中间产品的投资,另一方面导源于当地成分要求使跨国公司难以实现市场内部化的目标,难以实现利润最大化目标,因而对东道国投资的意愿难以实现。
2.影响了资源配置。根据古典国际贸易理论,世界范围内的资源通过国际贸易实现了合理配置。而国际贸易的产生导源于各国发挥了其相应的比较优势或资源优势。根据邓宁的国际生产折衷理论,跨国公司直接投资导源于跨国公司所有权特定优势、内部化特定优势和区位特定优势等三个条件的满足状况。而当地成分要求使市场产生扭曲,不能使资源在世界范围内实现合理的配置,将最终影响世界各国比较优势的发挥,降低跨国公司内部化优势,从而降低整个世界的福利水平。因此,世贸组织所规定的禁止东道国采取当地成分要求的措施,必将促进国际直接投资的发展。