【】公司合同评审管理制度及流程

第一章 总 则  

第1  为规范【】公司（以下简称“集团”或“【】集团”）的合同管理，明确管理职责，界定管理界面，提高管理效能，防范经营风险，结合【】集团实际情况，特制定本制度。

第2  本制度适用于【】集团本部（含各分支机构，下同）、及【】集团所属全资、控股子公司或【】集团实际控制人控制的公司（以下简称“下属公司”）。

第3  【】集团合同评审管理遵循“事前防范，联合会审”的原则。

第4  【】集团合同评审程序遵循业务归口部门评审管理和集团职能部门评审管理相结合的原则。

第5  合同管理内容包括合同订立、合同审批、合同履行、变更和解除、合同纠纷处理、合同档案管理等。

第二章 合同管理的发起部门及审核部门

第6  根据集团实际情况，【】集团合同发起部门一般为：

(1  【】部；

(2  【】部；

(3  【】部；

(4  【】部；

(5  集团下属公司。

第7  集团合同审核部门为集团法务部，集团法务部具体负责合同的审核工作，负责指导、监督各部门或有关部门人员的合同订立、履行等工作。

第8  集团法务部负责集团本部及下属公司的合同管理制度，并负责宣传有关法律、法规和专业知识，总结推广合同管理工作经验。

第三章 合同发起部门的职责

第9  集团【】部、【】部、【】部、【】部及集团下属公司为合同的发起部门。

第10  集团法务部根据业务需要也可作为合同发起部门，经相关部门会签后，依照本制度相关规定及流程进行审批。

第11  合同发起部门根据本单位业务或经营的需要进行合同的谈判、协商、沟通，并拟定合同。

第12  合同发起部门应根据本部门或单位业务需要、并结合自身实际情况，与合同对方商谈合同的有关商务、业务、技术条款，并对合同的业务条款、商务条款以及技术性条款的合理性、可行性负责。

第13  合同发起部门的职责包括：

(1  负责对市场需求进行可靠、合理的预测，对投入产出进行经济、准确的核算；

(2  负责对合同相对方资信状况、履约能力的调查；

(3  牵头组织合同的谈判、拟定；

(4  提请有关部门审核其承办的合同；

(5  依公司相关规定具体负责合同的订立、变更和解除；

(6  负责在合同签订后及时将合同原件移交【】集团机要室存档；

(7  根据实际需要建立本部门的合同档案，指定专人负责合同管理。

(8  其他应由承办部门承担的职责。

第14  合同履行是指合同发起部门或业务归口单位具体履行合同的部门，其职责包括：

(1  严格按照合同约定履行合同，防止合同纠纷的发生；

(2  根据业务需要，为维护集团利益，及时发起合同的变更、补充或解除；

(3  在集团法务部的指导下处理合同纠纷案件；

(4  在合同审核流程中负责审核将由本部门履行的合同；

(5  负责在合同签订后及时将合同原件移交档案部门存档;

(6  其他应由承办部门承担的职责。

第四章 集团财务部的合同评审职责

第15  作为集团职能部门，财务部的合同评审管理职责包括：

(1  对资金流动性风险和信用风险进行管理。

(2  对应由财务部职责范围内的事项进行审核。

(3  合同评审的范围包括：

1  价款、酬金和支付方式符合国家法律、法规及【】集团财务制度；

2  合同的签订与履行符合【】集团财务风险控制指标的要求（包括但不限于资产负债率指标要求、预算指标、合同对方企业信用等级要求）；

3  合同结算方式的选择是否合理；

4  保函内容的合理性及风险性；

5  索赔条款的合理性；

6  根据【】集团管理规则或制度制度需要财务部审核的其它内容。

(4  对合同履行过程中资金支付、合同价款或酬金的结算等事宜进行财务管理和监督。

(5  对合同涉及到的税务、资金安全、支付节点等事项进行合同评审。

(6  本制度规定的其他职责。

第五章 合同归口管理部门及其职责

第16  【】集团本部及下属公司合同、协议等文件审核、管理的归口部门为【】集团法务部。

第17  集团法务部合同评审原则为：综合风险防范，在合同发起部门、业务部门、财务部门等部门意见的基础上进行综合评审，防范风险。

第18  作为集团职能部门，法务部的合同评审管理具体职责包括：

(1  对应由法务部进行评审的合同进行法律综合评审。

(2  合同评审的范围包括：

1  合同合法性、合规性审查；

2  合同条款完备性审查；

3  合同条款严密性审查；

4  合同语言规范性审查；

5  合同的签订程序及合同内容是否符合集团管理制度的要求；

6  全面审核法律风险；

7  提出风险应对方案或提示法律风险。

(3  对其认为存在重大风险的合同主持合同会审。

(4  对投融资类合同直接介入合同谈判、尽职调查，协助合同拟定，全面审核法律风险。

(5  对创新类合同应主办部门邀请参与合同谈判、尽职调查，协助拟订合同，全面审核法律风险。

(6  督促业务归口管理部门对合同履行情况进行统计汇总，有权直接参与重大合同违约及重大纠纷的处理；

(7  本制度规定的其他职责。

第19  【】集团机要室负责建立合同编号及合同、协议的等法律文件归档。对以集团名义签署的合同统一编号并建立统一台账。

第20  【】集团法务部代表公司参与  合同纠纷  的协商、调解、仲裁、诉讼等活动；检查合同履行情况，协助合同承办人处理合同履行中的问题和纠纷。

第六章 合同的订立原则、审核及签署流程

第21  合同订立原则：公司各部门及人员签订合同，必须遵守国家法律、法规、政策等规范性文件，应坚持“平等互利、协商一致、公平竞争、择优签约”的原则，积极维护公司合法权益，保障公司各项业务顺利开展。

第22  【】集团本部及下属公司签署合同、协议等文件必须严格履行审核流程，并按合同类别填写《【】集团合同、协议审批单》（一类、二类、三类，详见附件）。根据合同协议约定事项分类，审核流程如下：

合同协议分类	审核流程（依顺序）
	发起部门	综合部	财务部	法务部	总裁	董事长
劳动、劳务、人事等人力资源等相关合同协议	√	√	√	√	√	√
办公用品采购相关合同协议	√	√	√	√	√	√
房屋租赁、用水用电、网络通讯、网站维护、物业保洁、对外宣传等日常行政办公管理相关合同协议	√