上市公司专项法律服务合同

甲 方： _________________________________

注册登记号： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

乙 方： _________________________________

注册登记号： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

鉴于乙方为经中华人民共和国司法部批准设立的律师事务所，具备向社会提供法律服务的资格和能力；甲方因股票发行及公司上市等相关事宜需要专业的法律服务，特委托乙方为其提供法律服务，乙方表示同意；双方根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国律师法》及相关法律规定，本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经充分友好协商，订立如下合同条款，以资共同恪守履行：

第一条 人员指派

乙方接受甲方的委托，指派_________、_________、_________等律师组成法律服务小组，负责甲方股票发行及公司上市法律事务。

本合同自双方签字之日起生效，委托事项完毕之日时自行失效。委托事项时间超过预计时间的，由甲、乙双方另行协商签订补偿条款，可延长聘期。

第二条 乙方律师的工作范围

（一）公司上市专项法律服务

1.向甲方提供公司上市的有关法律政策信息；

2.为甲方提供公司上市过程中的各项法律咨询，提供书面法律咨询意见；

3.参与股票、债券、基金发行、上市的方案设计；

4.协助拟上市公司制作必要的报批文件；

5.协助拟上市公司制作、取得和完善有关资产、股权、工业产权、重大商业安排有关文件；

6.审查招股（配股）说明书、公司债券募集办法、基金募集办法等证券募集文件，出具验证笔录；

7.为公司上市出具律师承诺函；

8.制作和审查有关证券上市和上市公司信息批露文件；

9.为上市公司配股、送股、召开股东大会、重大事件及关联交易制作相关文件，提供有关咨询；

10.制作、审查与证券发行和交易有关的法律文件；

11.为股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人出具法律意见书；

12.审查证券投资基金和基金管理公司发起人申请设立基金的法定条件，并出具法律意见书；

13.协助境外金融债券与企业债券的发行、上市；

14.代理期货交易所、经纪商处理期货法律事务；

15.对公司有关人员进行相关法律培训；

16.办理公司上市过程中的其他法律事务。

（二）配股、增发新股专项法律服务

1.提供配股、增发新股的有关法律政策信息；

2.提供配股、增发新股过程中的各项法律咨询，提供书面法律咨询意见；

3.起草、审查、修改配股、增发新股过程中的各项法律文件；

4.协助办理配股、增发新股过程中的相关程序；

5.对公司有关人员进行相关法律培训。

6.出具公司配股发行与上市法律意见书的律师工作报告；

7.与甲方及其他中介机构就发行所涉重大法律问题进行磋商、沟通及协调；

8.按照《上市公司章程指引》等相关规则审查、修改公司章程；

9.草拟、审阅招股说明书的相关章节并查验招股说明书；

10.草拟、审阅股东大会、董事会会议通知、决议等文件；

11.审查承销协议等有关协议；

12.出具证券监管机构要求的各类法律意见书、律师工作报告；

13.办理配股、增发新股过程中的其他法律事务。

（三）上市公司资产重组（包括资产置换）及公司治理专项法律服务

1.提供上市公司资产重组及公司治理的有关法律政策信息，以及可供参考的案例；

2.提供上市公司资产重组及公司治理的各项法律咨询，提供书面法律咨询意见；

3.起草、审查、修改有关上市公司资产重组及公司治理的各项法律文件；

4.分析资产重组过程中的法律风险，出具法律意见书；

5.协助上市公司资产重组及公司治理过程中的相关程序；

6.办理上市公司资产重组及公司治理过程中的其他法律事务。

7.对公司有关人员进行相关法律培训；

（四）上市公司股权转让及并购专项法律服务

1.提供上市公司股权转让及并购的有关法律政策信息，以及可供参考的案例；

2.提供上市公司股权转让及并购的各项法律咨询，提供书面法律咨询意见；

3.起草、审查、修改有关上市公司股权转让及并购的各项法律文件；

4.协助上市公司股权转让及并购过程中的相关程序；

5.协助制定股权转让及并购的具体实施方案；

6.对公司有关人员进行相关法律培训；

7.办理上市公司股权转让及并购过程中的其他法律事务。

第三条 工作方式