企业（新三板挂牌）聘请顾问保密协议

甲方： _________________________________

注册登记号： _________________________________

法定代表人： _________________________________

乙方： _________________________________

注册登记号： _________________________________

法定代表人： _________________________________

鉴于：

1. 甲方拟改制成为股份公司，并以改制后的股份公司向全国中小企业股份转让系统申请挂牌（以下简称改制和挂牌）；

2. 甲方拟聘请乙方担任专项法律顾问。

为保证挂牌工作的顺利进行，并保证甲方及甲方全体股东合法利益不因改制及挂牌过程中保密信息的泄露而受到损害，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关法律法规，经甲乙双方友好协商，达成如下协议，以昭信守：

第一条 保密

（一）甲方因改制和挂牌需要向乙方提供的各种书面资料以及口头信息均属于保密信息，包括但不限于文件资料、财务数据及相关的背景资料、传真、电报、电话记录、电子邮件、情况介绍等各种形式的信息。

（二）乙方不可撤销的同意对上述保密信息承担保密责任，未经甲方一致同意，不得向任何第三方泄露。

（三）甲方因改制和挂牌需要而向乙方提供的保密信息，仅供乙方作为尽职调查和出具关于改制、挂牌申报文件之用。乙方应妥善保管上述资料，不得遗失，未经甲方一致同意，不得向与改制、挂牌无关的任何第三方泄露，也不得将保密信息用于与改制、挂牌无关的其他目的。

（四）乙方应建立内部“防火墙”制度，保证除项目工作人员及主管负责人外的其他人员不会知悉甲方的上述材料信息；乙方并且保证其参与改制、挂牌项目的所有人员忠实履行保密义务，保证其参与本项目的所有人员不泄露保密信息且不会将保密信息用于与本项目无关的其他目的。

（五）甲方和乙方在改制、挂牌工作中遇到的问题以及协议双方研究的解决意见、建议、设想和解决方案，除甲方参加改制、挂牌的工作人员和乙方参与改制、挂牌项目的工作人员以外，双方均不得向其他任何无关的单位和个人泄露。

（六）协议双方说订立的所有协议及补充修改协议（含通知、电子邮件、电传、电话记录、信函等）的内容，协议双方均不得向任何与此项目无关的第三方泄露，并应妥善保存，不得遗失。

（七）在挂牌申报文件公开披露之前，在事先未与甲方协商并取得甲方书面同意的情况下，乙方不得以新闻发布、散发或其他形式向公众披露任何有可能影响本次改制、挂牌工作的信息，包括但不限于工作准备情况及有关数据。

第二条 保密期限