理财账户监管协议

甲 方：

注册登记号：

住 所：

法定代表人：

乙 方：

注册登记号：

住 所：

法定代表人：

根据甲方 _________________________________ 与客户 _________________________________ 签订的委托理财协议（编号： _________________________________ ），本着友好互利、共同发展的原则，甲、乙双方经友好协商，达成以下协议：

第一条 甲方委托乙方作为甲方与客户 _________________________________ 签订的委托理财协议的第三方证券的监管方，乙方接受甲方的委托。

第二条  甲方将客户的资金（或股票）在乙方开户，须向乙方提供的文本协议：

（一）甲方与客户签定的委托理财协议书；

（二）客户向甲方出据同意在乙方处资金账户的监管书；

（三）客户同意资金划转结算书。

第三条  将甲方确定的客户帐号资金、证券在电脑上建立专户档案、进行专人监管。

第四条   双方的责任和义务

（一）甲方的责任和义务：

1. 甲方对客户的交易资料及帐号负有保密义务；

2. 甲方有直接对客户在乙方帐上的资金、证券的理财操作权利；

3. 在确认达到理财目标后，甲方有委托会计结算人员从客户帐上划转资金的权利；

4. 甲方将指定专员为甲方唯一授权人。

（二）乙方的责任和义务：

1. 乙方有对甲方提供给乙方的相关文件资料保密的义务；

2. 在监管期内，乙方不得受理所监管帐户内证券进行再融资、押贷款等操作。客户资金帐户发生异常情况，乙方有告知甲方的义务；