律师事务所就____公司债权转股权法律事项的调查文件清单（第一号）

致： _________________________________ 公司

根据 _________________________________ 律师事务所（下简称“本所”）与 _________________________________ 公司（下简称“ _________________________________ 公司”或“贵公司”）签订的《债转股法律业务委托合同》，基于对贵公司债权转股权事宜进行尽职调查并出具相关法律意见的需要，本所特请贵公司尽快提供下列文件和资料。

贵公司应保证所提交的文件或资料及其内容是真实、准确的，无虚假成分或重大遗漏。文件或资料应为原件，如确系不能提交原件，则应提交副本或复印件，并确保副本或复印件与原件的一致性。

第一条 _________________________________ 公司的设立文件

（一） _________________________________ 公司设立时的政府批文、 _________________________________ 公司章程（包括所有修改文本）、 _________________________________ 公司营业执照（设立时的及现行有效的）；

（二） _________________________________ 公司下属所有子公司、分公司的设立文件，包括但不限于股东协议、章程、政府批文和营业执照。

第二条 _________________________________ 公司的业务

（一） _________________________________ 公司正在或计划进行的投资项目、基本建设项目和技术改造项目情况说明以及相关政府批文；

（二）政府根据国家法律、法规、政策对 _________________________________ 公司的生产经营条件（如原料与能源的供应及价格、产品或服务的销售及价格、税收、员工的聘用及工资水平、产品或业务的专营与垄断等方面）所给予的任何限制或优惠及相关政府批文。

第三条 _________________________________ 公司高级管理人员简介

第四条 _________________________________ 公司的财务文件

（一） _________________________________ 公司设立时的《验资报告》；