关于执行《境内证券经营机构经营上海市人民币 特种股票业务的若干规定》的通知

关于执行《境内证券经营机构经营上海市人民币
特种股票业务的若干规定》的通知

（1995年5月19日沪证办［1995］041号）

各境内证券经营机构：
为进一步发展上海Ｂ股市场，加强境内证券经营机构从事上海Ｂ股业务的管理，我办制定了《境内证券经营机构经营上海市人民币特种股票业务的若干规定》，并就有关事项通知如下：

一、申请上海市Ｂ股业务经营资格的境内证券经营机构应严格按本规定的要求向上海市证券管理办公室报送有关材料，并接受日常监管。

二、已取得上海证券交易所Ｂ股席位但仍未获得上海市Ｂ股业务经营资格的境内证券经营机构自收到本规定起的一个月内来我办补办有关手续。

三、已从上海市证券管理办公室或中国人民银行上海市分行取得上海市Ｂ股经营资格的境内证券经营机构，自收到本规定起的二个月内，依本规定的要求来我办办理新的注册手续。

四、逾期未办理注册手续的，作无“上海市Ｂ股业务经营资格”处理。
特此通知，请遵照执行。
附件：境内证券经营机构经营上海市人民币将特种股票业务的若干规定

附件：
境内证券经营机构经营上海市人民币特种股票业务的若干规定

为适应上海市人民币特种股票（以下简称Ｂ股）市场发展的需要，进一步规范境内证券经营机构（以下简称券商）从事经营业务，促进上海Ｂ股市场健康发展，根据《 上海市人民币特种股票管理办法》、《 上海市人民币特种股票管理办法实施细则》及其他有关规定，结合Ｂ股市场的特点，对券商经营上海市Ｂ股业务作如下规定：

一、上海市证券管理办公室（以下简称证管办）是券商经营上海市Ｂ股业务的主管机关。券商经营上海市Ｂ股业务，应向市证管办申请“上海市Ｂ种股票经营业务（有限制）资格证书”或“上海市Ｂ种股票经营业务（无限制）资格证书”。

二、申请上海市Ｂ股经营业务的券商应当具备以下条件：
1．具有经营证券业务及外汇业务的资格。
2．符合本规定三的实收资本金要求。
3．具有三年以上经营人民币股票业务的经验。
4．负责Ｂ股业务的高级管理人员必须具有三年以上的证券业务或国际金融业务的经验。
5．有固定的经营场所和合格的交易设施。
6．最近二年中没有因涉嫌违反国家有关证券市场的法规而被调查或因违规而受到通报批评以上的处罚。
7．上海市证券管理办公室规定的其他条件。

三、申请“上海市Ｂ种股票经营业务（有限制）资格证书”的券商的实收资本金必须在3000万元人民币及200万美元以上。
申请“上海市Ｂ种股票经营业务（无限制）资格证书”的券商的实收资本金必须在3000万元人民币及500万美元以上。

四、取得“上海市Ｂ种股票经营（有限制）业务资格”的券商只能从事Ｂ种股票的经纪业务。
取得“上海市Ｂ种股票经营业务（无限制）资格证书”的券商，除可从事上款规定的业务外，还可经营包括承销Ｂ种股票业务在内的其他业务。

五、申请经营上海市Ｂ股业务的券商应向市证管办报送以下文件资料：
1．上海市Ｂ股经营业务的申请报告。
2．经营上海市Ｂ股业务的可行性报告。
3．上海市Ｂ股经营业务申请表［表一］、及本年度最近季度的证券业务汇总表（申请用）［表二］。
4．中国人民银行颁发的具有经营证券业务资格的《 经营金融业务许可证》副本。
5．国家外汇管理局颁发的具有经营外币有价证券业务的《 经营外汇业务许可证》副本。
6．人民银行核准的机构章程副本。
7．工商管理部门颁发的《企业法人营业执照》副本。
8．经注册会计师事务所验证的人民币及外汇资本金的验资报告。
9．最近二年经注册会计师事务所审核的公司年报（包括资产负债表、损益表）“。
10．负责Ｂ股业务的负责人简历及Ｂ股从业人员的情况说明材料。
11．市证管办要求的其他材料。

六、券商只有在取得“上海市Ｂ种股票经营业务资格”后，方可向上海证券交易所申请Ｂ股席位，并可向结算公司申请成为基本结算会员。

七、券商从事上海Ｂ股经营业务，必须遵守有关证券法规、上海Ｂ股法规及有关外汇管理的规定。

八、有上海市Ｂ股经营业务资格的券商须在每年四月五日前，将公司上一年度经注册会计师审核的年报（包括资产负债表、损益表）和Ｂ股业务年度总结报告报送市证管办。

九、市证管办依照有关法规及本规定，可随时派员或委托专业性中介机构对具有上海Ｂ股经营业务资格的券商进行检查。

十、券商如在上海Ｂ股经营业务资格申报材料中有严重失实或重大遗漏的、或在从事Ｂ股业务活动中有违法、或违背本规定行为的，市证管办可视情节轻重分别给予以下处理：
1．口头警告；
2．书面通报；
3．没收非法所得；
4．五万美元以上二十万美元以下的罚款；
5．停止部分或全部上海Ｂ股经营业务。
以上处罚可以并处。

十一、本规定解释权属上海市证券管理办公室。

十二、本规定自发布之日起执行。
附表一：上海市人民币特种股票经营业务申请表
附表二：年度证券业务汇总表（申请用）
附表三：上海Ｂ股业务季（年）年报表

附表一：
 上海市人民币特种股票经营业务申请表

 填表日期 年 月 日
┌─────────────────┬────────────────┐
│ 公司名称（中文） │ （英文） │
├─────────────────┼────────────────┤
│ 金融业务许可证号 │ 外汇业务许可证号 │
├─────────────────┴────────────────┤
│ 成立时间 注册资本（ＲＭＢ） （ＵＳＤ） 注册地址 │
├──────────────────────────────────┤
│ 电话 传真 邮政编码 │
├─────────────────┬────────────────┤
│ 公司法定代表人 │ Ｂ股业务负责人 │
├─────────────────┼────────────────┤
│ 公司最大控股者 │ 控股比例 │
├─────────────────┼────────────────┤
│ ＊上海证券业务部地址 │ ＊主要负责人 │
├─────────────────┴────────────────┤
│ ＊电话 传真 邮政编码 │
├──────────┬─────────────────┬─────┤
│ 申请种类 │ 上海Ｂ股经营资格（有限制） │ │
│ ├─────────────────┼─────┤
│ │ 上海Ｂ股经营资格（无限制） │ │
├──────────┼─────────────────┴─────┤
│ 公司法定代表人 │ 公司盖章 │
│ 签名： │ │
├──────────┴───────────────────────┤
│ ＊：若无此项，可以免填 │
│ 备注： │
└──────────────────────────────────┘

附表二：
 一九 年度证券业务汇总表（申请用）
填表单位名称 年 月 日
┌─┬──────────┬───────┬──────┬──────┐
│ │ 主承销（Ａ股、Ｂ股 │ 公司名称 │ 承销量 │ 承销方式 │
│ │ 或Ｈ股）业务 ├───────┼──────┼──────┤
│投│ │ │ │ │
│ ├──────────┼───────┼──────┼──────┤
│ │ 分销（Ａ股、Ｂ股或 │ 公司名称 │ 承销量 │本公司承销量│
│资│ Ｈ股）业务 ├───────┼──────┼──────┤
│ │ │ │ │ │
│ ├──────────┼───────┼──────┴──────┤
│银│ 财务顾问业务 │ 公司名称 │ 服务方式和内容 │
│ │ ├───────┼─────────────┤
│ │ │ │ │
│ ├──────────┼───────┼──────┬──────┤
│行│ 资金拆借业务 │ 拆入 │ 拆出 │ 净拆入 │
│ │ ├───┬───┼───┬──┼──┬───┤
│ │ │笔数 │金额 │笔数 │金额│笔数│金额 │ 
│ │ ├───┼───┼───┼──┼──┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──────────┴───┴───┴───┴──┴──┴───┤
│ │ 国债承销量 万元 债券承销量 万元 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │ 其他 万元 总承销量 万元 │
├─┼────────────────────────────────┤
│ │ Ａ股 万元 基金 万元 │
│交├────────────────────────────────┤
│ │ 国债现货 万元 国债期货 万元 │
│ ├────────────────────────────────┤
│易│ 国债回购 万元 法人股 万元 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │ 其他 万元 总交易量 万元 │
├─┴────────────────────────────────┤
│ 备注： │
│ │
└──────────────────────────────────┘

附表三：
 上海市Ｂ股业务季（年）度报表
填表单位 年 月 日
┌─┬────────────────┬───────────────┐
│ │ 担任主承销商公司数 │ 公司名称及承销量 │
│承├────────────────┼───────────────┤
│ │ 担任分销商公司数 │ 公司名称及承销量 │
│ ├────────────────┴───────────────┤
│销│ 其他 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │ 总承销量 万元 折美元 万元 │
├─┼─────┬───┬───┬───┬────┬──┬───┬──┤
│ │栏 数 │上期数│本期发│本期累│栏 数 │上期│本期发│本期│
│ │ 目 量 │ │生 │计 │ 目 量│数 │生 │累计│
│ ├─────┼───┼───┼───┼─┬──┼──┼───┼──┤
│ │上交所Ｂ股│ │ │ │自│ │ │ │ │
│ │席位数 │ │ │ │ │交易│ │ │ │
│ ├─────┼───┼───┼───┤ │量 │ │ │ │
│交│境外代理商│ │ │ │营│ │ │ │ │
│ │数 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼───┼───┼─┼──┼──┼───┼──┤
│ │境外投资者│ │ │ │经│交易│ │ │ │
│ │开户数 │ │ │ │ │量（│ │ │ │
│易│ │ │ │ │ │境外│ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │） │ │ │ │
│ ├─────┼───┼───┼───┤ ├──┼──┼───┼──┤
│ │境内代理人│ │ │ │纪│交易│ │ │ │
│ │开户数 │ │ │ │ │量（│ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │境内│ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │） │ │ │ │
│ ├─────┼───┼───┼───┼─┴──┤ │ │ │
│ │总开户数 │ │ │ │总交易量│ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┴─────┴───┴───┴───┴────┴──┴───┴──┤
│ 备注： │
│ │
├─────────────────┬────────────────┤
│ 填表人： │ 公司盖章 │
│ │ │
└─────────────────┴────────────────┘