证券公司信息隔离墙制度指引

证券公司信息隔离墙制度指引（2015年修订）

为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，制定本指引。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（以下统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。

证券公司信息隔离墙制度的法律分析

现代证券公司的多业务经营带来了两大顽疾：一是容易发生内幕交易，如投行业务获知的内幕信息被员工或者他人利用；二是不同业务之间存在利益冲突，尤其是投行、自营、资管以及研究咨询等业务之间存在着明显的利益冲突

证券公司资产管理电子签名合同操作指引

本指引所称的资产管理电子签名合同，是指证券公司（以下称管理人）从事客户资产管理业务，与委托人和托管人之间通过电子信息网络以电子形式签署的资产管理合同。

证券公司客户资产管理业务估值方法指引

首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值。

证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更

为落实行政许可公开透明原则，切实加强对证券公司股东的监管，推动证券公司完善治理结构，促进证券公司规范发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等有关规定，制定...

上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引

为落实《上市公司信息披露管理办法》关于上市公司应当制定信息披露事务管理制度的规定，指导上海证券交易所（以下简称"本所"）上市公司建立健全信息披露事务管理制度，提高上市公司信息披露管理水平和信...